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¿Qué es el archivo Fraude?

Una acción es básicamente un pedazo de propiedad de una empresa. Las acciones se cotizan en el mercado de valores y, a menudo se venden por corredores de bolsa. Fraude de valores, a menudo llamado el fraude de valores, que ocurre cuando un corredor de bolsa u otra persona que involucra en la venta de acciones, convence a un inversor para comprar acciones sobre la base de información engañosa o actos.

Hay muchas maneras en las que el fraude de valores puede ser comprometido. Un escenario común donde se encuentra el fraude de valores es cuando una empresa incluye información falsa en la declaración financiera está obligada a presentar a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Cada empresa que cotiza en la Bolsa de Valores de Nueva York está obligado a presentar una serie de documentos con la SEC, que se pretende dar a los inversores la información necesaria sobre la cual basar una decisión de inversión. Si una empresa falsifica alguna de la información en los documentos presentados requeridos, entonces está cometiendo fraude de valores.

Otra gran área de fraude de valores implica abuso de información privilegiada. La SEC tiene reglas muy estrictas en contra de personas con acceso a información no pública de negociación de valores. Por desgracia, no todos los comerciantes cumplan con esas reglas. Cuando una persona se aprovecha de la información privada o privilegiada para comprar o vender acciones de la compañía, él o ella está cometiendo fraude de valores. Aprovechando la información privilegiada puede devaluar acciones en poder de los demás o evitar que otros se beneficien de la información cuando se hace pública.

Funcionarios de la compañía también pueden ser culpables de fraude de valores por hacer declaraciones falsas en documentos distintos a los presentados a la SEC, tales como una declaración de impuestos de las empresas. La omisión de información, o exagerar la información, en los materiales de publicidad también puede llevar a cargos de fraude de valores. Malversación por los responsables de la empresa se puede considerar un acto de fraude también.

El fraude puede ser considerada como la base para una demanda civil o puede ser presentada como una infracción penal. Si se persigue el fraude de valores a través de una demanda civil, el demandante que presenta la demanda se otorgará una indemnización monetaria al final del caso si él o ella prevalece. Si se presentan cargos penales, el delincuente puede enfrentar encarcelamiento o libertad condicional si es declarado culpable. Un corredor de bolsa que ha sido declarado culpable de fraude también perderá su licencia para negociar valores por regla general, y puede que aún tenga que pagar ninguna compensación monetaria, el Estado puede probar el resultado de los actos fraudulentos.

  • Tener y utilizar el conocimiento íntimo de una empresa en las transacciones de acciones es una forma de fraude de valores.
  • Un tipo de fraude de valores es cuando un corredor convence a un inversor para comprar acciones de manera fraudulenta.