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¿Qué es la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)?

En los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es una agencia federal que regula la venta y el comercio de valores e inversiones similares. La SEC protege a los inversores y promueve el desarrollo del mercado con el objetivo de mantener el papel mundial de Estados Unidos como una potencia económica. La agencia fue fundada en 1934, como parte de una respuesta normativa a los acontecimientos de la caída de la bolsa de 1929, durante el cual el gobierno federal finalmente se dio cuenta de la necesidad de la regulación de las inversiones en los Estados Unidos. Con sede en Washington, DC, la SEC tiene un personal de gobierno de cinco comisionados nombrados y 11 oficinas regionales que enmienden y hagan cumplir las leyes relativas a las inversiones.

Una de las partes más importantes de la misión de la SEC es el mantenimiento de un mercado transparente. La agencia fuertemente regula el comercio de valores en los Estados Unidos, exigiendo a las empresas a presentar numerosos documentos durante todo el año que se pueden tomar juntos para proporcionar una imagen precisa de la salud financiera de la empresa. Estos documentos se mantienen en una base de datos pública que puede ser inspeccionado por cualquier persona, y están disponibles a través del sistema de documentación electrónica en la página web de la agencia. La SEC puede ordenar una auditoría de una empresa que se sospecha de prácticas ilegales, y los violadores de la ley a los tribunales.

Como parte de la misión de la SEC para proteger a los inversores, la agencia regula la venta y el intercambio de acciones y las personas que los venden. Los corredores de bolsa, comerciantes, e intercambios deben pasar por la SEC y estarán sujetos a inspecciones periódicas a fin de asegurarse de que están sirviendo bien a sus clientes. Los consumidores pueden presentar informes sobre las prácticas injustas con la agencia, y deben aprovechar el su extensa documentación disponible sobre las empresas que cotizan en bolsa.

La SEC también se centra en promover el crecimiento del mercado a través de la acumulación continua de capital. Las empresas que estén interesadas en formar cotiza en bolsa deben presentar documentos ante la SEC antes de hacer una oferta pública inicial, y la agencia mantiene un gran personal para ayudar a las empresas a cumplir con sus reglamentos. Las empresas que deben presentar los documentos ante la SEC utilizan una gran base de datos de documentos, que incluye instrucciones y reglamentos, y también pueden consultar con personal de la agencia para asegurarse de que están cumpliendo con la ley.

Otra función importante de la SEC es la educación del consumidor. Cualquiera que esté interesado en invertir puede acceder a información y consejos valiosos a través de la agencia, que incluye publicaciones y talleres sobre inversión segura. La SEC también puede ofrecer información sobre oportunidades de trabajo en el campo de la inversión, y mantiene un personal para manejar las quejas y problemas de los consumidores. Si una queja del consumidor se considera digno de investigación, la SEC puede llevar a la empresa infractora o individuo a la justicia en un tribunal de justicia, y puede ser capaz de recuperar las ganancias ilegales.

  • La Comisión de Bolsa y Valores fue una respuesta a la caída de la bolsa de 1929, y el siguiente Gran Depresión.
  • Cualquiera que esté interesado en invertir puede acceder a información y consejos valiosos a través de la SEC.