En los Estados Unidos, la Serie 11 se refiere a un tipo específico de licencias de seguridad que un asistente de ventas debe tener antes de poder tomar órdenes de seguridad al cliente que no fueron solicitados. Con el fin de ser galardonado con tal autoridad, un examen de la serie 11 se debe tomar y pasar con un resultado satisfactorio. Después de ser autorizada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una persona con la aprobación de la Serie 11 es capaz de trabajar bajo la supervisión de y ayudar a un corredor con licencia que posea una licencia de la serie 7.

Una persona con este tipo de licencia funciona estrictamente en la capacidad de un € assistantâ s. Como tal, esta persona realiza tareas de oficina y es capaz de tomar los pedidos por teléfono y procesarlos. Con esta licencia, una persona puede también, bajo la supervisión adecuada, las órdenes de entrada en el Proponen, SeleccRed o sistemas Instinet utilizado por agentes de valores para ejecutar automáticamente operaciones.

Con el fin de tomar el examen de licencia, la persona debe ser patrocinado por un corredor de valores calificado o distribuidor. El examen de la serie 11 abarca una amplia gama de temas para evaluar correctamente una venta assistantâ conocimiento € s en áreas financieras claves. Estos temas incluyen conceptos de bonos, los diferentes tipos de valores y contratos de opciones. Preparación para el examen tarda aproximadamente seis semanas si una persona estudia durante un promedio de dos horas cada día. El examen en sí tarda aproximadamente una hora en completarse y se compone de 50 preguntas de opción múltiple.

A Series 11 licenciatario no puede ofrecer inversión o asesoramiento financiero, ni puede él o ella ofrecer recomendaciones sobre las transacciones de valores. Esta persona también está impedido de solicitar nuevas cuentas para ella o su empresa. Con el fin de poder llevar a cabo estas tareas, una licencia adicional, como una licencia de la serie 7, que se requiere.

Como asistente, los deberes de un licenciatario Serie 11 están estrictamente relegadas a lo específico, aunque, tareas administrativas especializadas. Los sueldos de estos asistentes especializados pueden variar, pero todo se paga, ya sea por hora o de acuerdo con un salario predeterminado. La posesión de una licencia de la serie 11 no da derecho a un asistente a pagar ningún tipo de comisión o compensación adicional.

El título oficial dada para la Serie 11 titulares de licencias es el de Asistente de Representantes para Procesamiento de pedidos. Todas las licencias de seguridad, incluyendo la Serie 3, Serie 6, Serie 7, Serie 27 y Serie 63, se aplican a diferentes posiciones en valores. Cada uno de ellos está sujeto a las leyes y reglamentos establecidos por la Comisión del Mercado de Valores. Los titulares de licencias están regulados aún más por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, que supervisa todos y cada empresa de valores que operan activamente en los Estados Unidos.